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內控合規學習心得

時間:2016-12-26 16:50:57  來源:銀行界網  供稿單位:建行長沙鐵銀支行  作者:龔純

    通過今年“合規管理年”全行開展的一系列內控與合規制度的學習教育活動,我深知內控合規涉及全行各條線、各部門,覆蓋全行的每一個環節,我們必須將合規意識滲透到每一名員工,明確合規經營的重大性及緊迫性,深刻體會到了合規經營的重大意義。現在就今年的合規學習談談自己的體會:

    一、對合規經營的認識理解
    1、合規經營是防范銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為,遏制違規違紀問題和防范案件發生,全面防范風險,提升經營管理水平的需要,能為銀行創造價值,而且有效的合規經營能將合規風險消除。
    2、合規經營是銀行發展的重要前提。銀行賴以生存的質量效益源于每一個崗位的每一位員工,源于產生質量和效益的每一個環節,源于依法合規經營。銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提,才能從源頭上預防風險。
    3、合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是為業務保駕護航的,是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中,只有緊緊遵循合規經營的理念,提高管理的質量,才能保證銀行業務的經久不衰。

    二、對今后在工作中加強內控合規意識的要求
    1、做好政治思想和職業道德教育,樹立正確的人生觀、價值觀,自覺抵制腐朽思想的侵蝕。在培訓教育時讓每個業務操作環節真正營造“依法合規,開拓創新”的良好氛圍,促使我們在開展經營管理工作時能夠自覺遵循法律法規和標準,嚴于守紀做到警鐘常敲,預防針常打,做好監督管理,重要環節輪崗,異地交流制度相互制衡機制。
    2、提高自身業務素質,加強風險防范意識。合規的貫徹執行是以金融業務知識為基礎。合規制度的每一個項目,我們都可以從金融業務知識中找到答案,應該說加強自身業務素質的培養,就是從源頭上認識合規文化,所以要自覺學習業務,認真按操作規程辦理業務,真正履行職責。
    3、內控合規防范要落到實處。要加強各項內控制度的落實,合規不是一日之功,違規卻可能是一念之差。所以要管好自己,堅持按照操作規程處理每一筆業務,把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務之中,讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。堅持流程規范,流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法,實踐證明,人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患,流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。

    總之,我們員工在日常的工作中要“抓整改、強內控、零違規”,樹立對建行工作的信心,增強維護我行利益的責任心和使命感,自覺以最高標準嚴格要求自己,做到遵紀守法,嚴以律己,盡職盡責,恪守職業道德,爭做遵規守紀的建行人,為實現建行持續穩健經營快速發展的目標貢獻自己的力量。

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